金融商品取引業に
関する事項

商号

株式会社マリモ

登録番号

金融商品取引業者 中国財務局長(金商)第 47 号

第二種金融商品取引業 / 投資助言・代理業

加入協会

一般社団法人 第二種金融商品取引業協会 / 一般社団法人 日本投資顧問業協会

勧誘方針

当社は、金融商品取引法及び金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律その他関係法令並びに諸規則を遵守し、以下の方針に基づき、お客様の立場に立った適正な勧誘に努めてまいります。

• 1.

  お客様の金融商品に関する知識や投資経験、取引の目的及び財産の状況等を十分に把握して、お客様のご意向と実情に則した適正な勧誘、アドバイスに努めます。

• 2.

  お客様に「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めるとともに、提供する商品の内容やリスク及び取引に係る手数料その他費用等について、誤解のないよう正確な情報を提供し、お客様がご自身のご判断でお取引いただけるよう努めます。

• 3.

  商品の複雑さや内容の重要度に見合った、明確で誤解を招くことがない内容の情報提供を誠実に努めます。

• 4.

  お客様からのお問い合わせに際しては、迅速かつ適切な対応に努めます。

• 5.

  お客様のご迷惑とならないよう、勧誘、アドバイスを行う時間帯、場所、方法等について十分に配慮いたします。

• 6.

  本勧誘方針に沿った適正な勧誘を行うため、研修体制の充実や社内ルールの整備などに努めます。